प्रतिभूति-और-विनिमय-आयोग हिंदी उपयोग और उदाहरण

जनवरी 2006 में मैक्एफ़ी ने प्रतिभूति और विनिमय आयोग को लेखा धोखाधड़ी के कारण 50 मिलियन डॉलर का जुरमाना देना स्वीकार किया, इस धोखे के कारण, जिसे चैनल स्टफिंग के नाम से जाना गया, उन्होंने अपने निवेशकों को कम्पनी कि स्थिति बढ़ा-चढ़ा कर दिखाई.।

अमेरिका के प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने स्ट्रैटन ओक्मान्ट को १९९२ मे यह कहते हुए बन्द करने को कहा कि, कंपनी ने निवेशकों को ढकोसला और शेयर की कीमतों में हेरफेर किया था।

""4 जनवरी 2006 को प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने मैक्एफ़ी पर 1998-2000 की सकल बिक्री को 622 मिलियन डॉलर बढ़ा कर दिखाने का मुक़द्दमा दायर किया।

यूएस प्रतिभूति और विनिमय आयोग के अनुसार, स्‍टीवर्ट के मिरिल लिंक स्‍थित ब्रोकर पीटर बैकोनोविक से तथ्‍यों और गैर सार्वजनिक जानकारी को प्राप्‍त कर स्‍टीवर्ट ने 27 दिसम्बर 2001 को अपने इम्‍क्‍लोन सिस्‍टम्स (ImClone Systems) स्‍टॉक के सभी 3,928 शेयरों को बेंच कर 45,673 डॉलर की हानि से बचने की कोशिश की।

'स्पॉटलाईट ऑन नैशनली रेकग्नाइज़्ड स्टैटिस्टिकल रेटिंग आर्गेनाइज़ेशन्स (NRSROs)', प्रतिभूति और विनिमय आयोग।

इस वृद्धि की निकटवर्ती घटना थी अप्रैल 2004 में अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (SEC) द्वारा निवल पूंजी नियम में छूट देने का निर्णय, जिसने सबसे बड़े पांच निवेश बैंकों को नाटकीय तौर पर अपने वित्तीय नियंत्रण को बढ़ाने और आक्रामक रूप से बंधक-समर्थित प्रतिभूतियों के अपने निर्गम का विस्तार करने की सुविधा दी।

आम तौर पर पंजीकृत निवेश सलाहकार के रूप में प्रतिभूति और विनिमय आयोग के साथ पंजीकृत दूसरों द्वारा प्रदान की गई सेवाओं को भी संदर्भित करता है।

इसने अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग द्वारा लगाये गये धोखाधड़ी के सिविल मुकदमे को भी गलती स्वीकार या अस्वीकार किये बिना सलटा लिया।

"" यह अपवाद 30 जनवरी 2009 को समाप्त हो जाएगा अगर फेडरल रिज़र्व बोर्ड द्वारा इसे बढ़ा न दिया जाए. प्रतिभूति और विनिमय आयोग नें 799 वित्तीय शेयरों की शॉर्ट सेलिंग को निलंबित करने की घोषणा की, साथ ही बंधक संकट की प्रतिक्रिया में खुली शॉर्ट सेलिंग के खिलाफ कार्रवाई करने की भी घोषणा की।

कांग्रेस के समक्ष साक्ष्य स्वरूप प्रतिभूति और विनिमय आयोग (सिक्युरिटीज़ ऐंड एक्सचेंज कमीशन) (SEC) तथा एलेन ग्रीनस्पैन ने निवेशी बैंको के स्वविनियमन को अनुमति प्रदान करने में अपनी असफलता स्वीकार की।

""SEC के साथ पंजीकृत विदेशी निजी निर्गमकों द्वारा अंतर्राष्ट्रीय वित्तीय प्रतिवेदन मानक के फर्स्ट-टाइम एप्लीकेशन के लिए U.S. प्रतिभूति और विनिमय आयोग के प्रस्ताव।

2004 में, प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने निवल पूंजी नियम में छूट दी, जिसने निवेश बैंकों को उनके द्वारा लिए जाने वाले ऋण के स्तर में पर्याप्त वृद्धि की सुविधा दी, जिसके कारण उप-प्राथमिक बंधकों का समर्थन करने वाले बंधक-समर्थित प्रतिभूतियों की काफ़ी वृद्धि हुई।